近日，厦门证监局发布监管措施责令改正决定书，爱建证券因分支机构相关违规行为再次被罚款。
        监管措施决定书显示，经查，爱建证券厦门湖滨伊利证券营业部在20年向某投资者销售证券公司集合资产管理计划过程中存在以下情形：
        1.投资者风险承受能力问卷填写的学历、投资经历与实际不符，开户风险评估结果与当日购买的资产管理计划风险评估结果差异较大。营业部未能及时关注和处理；
        二是该项业务的主要办理环节无法追溯到具体经办人员。
        营业部在随后的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。
        因此，厦门证监局认定，上述情况反映营业部未能有效履行投资者适当性管理义务，内控责任不明确，执行不到位。违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三十七条第一款、《证券公司监督管理条例（第二十条修订）》第二十七条第一款的相关规定。
        根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，厦门证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。
        值得注意的是，这是爱建证券今年以来第四次收到罚单。今年5月19日，爱建证券一天内连收3张罚单。其中，对爱建证券江苏分公司、无锡青阳路营业部在销售爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划过程中存在的违法违规行为，责令改正；爱建证券靖江玉坡南路证券营业部未与客户签订投资顾问服务协议和风险揭示书，通过微信群提供证券投资顾问服务等2项问题被责令改正。
        背靠两家上市公司经营业绩排名屡屡垫底
        据爱建证券官网显示，爱建证券成立于2002年
        注册资本11亿元人民币。是一家拥有全牌照的综合性证券公司。总部位于上海市浦东新区，目前拥有8家分公司和39家营业部。
        天眼查显示，爱建证券现任董事长为李作强，1966年出生。现任上海陆家嘴（集团）有限公司副总经理、党委委员，爱建证券党委书记、董事长。
        现任总经理为1972年出生的朱健。曾任新时代证券总经理助理、投行总部总经理，西部证券党委副书记、董事、总经理。
        爱建证券目前持有上海陆家嘴金融发展有限公司的持股比例；上海爱建集团有限公司占比；上海方大投资发展股份有限公司，前两家都是上市公司，但背靠两家上市公司，爱建证券似乎发展得并不好。根据中国证券业协会公布的年度业绩排名，爱建证券连续多年排名倒数第一。根据2019年发布的业绩排名，98家券商中，爱建证券总资产https://www.zhucesz.com/亿元，排名第89位；净资产132304万元，在公布的97家券商中排名第95位；实现营收31858万元，在98家券商中排名第91位；净利润1107万元，在98家券商中排名第88位。此前的2018年和20年，爱建证券总资产排名分别为91位和83位；净资产分别排名第96位和第96位；营业收入分别排名第90位和第85位；净利润分别位列第83位和第89位。
        去年以来收票12张，最高纪录一周5张
        此外，爱建经纪虽然排名最后，但似乎引起了监管关注。据不完全统计，爱建证券去年以来已收到12张罚单，一度创下一天内收到5张证监系统罚单的纪录。
        2019年9月24日，浙江证监局连开5张监管罚单。罚单指出，爱建证券杭州富春路营业部在开展证券公司集合资产管理计划、
        销售业务过程中内部控制不完善，未勤勉尽责为客户服务受到处罚；
        爱建证券嘉兴协西街营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中，违反了爱建证券关于集合资产管理计划销售的内部规定，反映出营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善，因未勤勉尽责地为客户服务而受到处罚；
        此外，浙江证监局认为，营业部时任负责人对上述违规行为负有重要管理责任，对两人采取监督谈话的监督管理措施。
        同时，浙江证监局发现，李金燕发现其以合规经理身份从事营销工作，在销售证券公司集合资产管理计划过程中，向投资者作出保证其资产本金不受损失并获得最低收益的承诺。证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
        2019年11月，爱建证券因在快速交易系统中违反相关监管规定，被上海证监局处罚。
        2019年12月，爱建证券宁波槐树路、宁波彩虹南路两家证券营业部因在销售爱迪新能源证券公司集合资产管理计划过程中存在违规行为，被宁波证监局责令改正。