10月26日，中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发布的自律信息显示，上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)作为债务融资工具主承销商，在为发行人衢州国有资本运营有限公司(以下简称“衢州国资运营公司”)提供中介服务过程中，存在两次违反银行间债券市场自律管理规则的行为：

一是对衢州国资运营公司相关债务融资工具募集资金使用的监控和监管不到位。二是尽职调查报告不完整，没有全面反映尽职调查的过程和结果。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律会审议，交易商协会对浦发银行予以训诫；责令其针对此次事件暴露出的问题进行全面深入整改。

某经销商协会官网显示，今年9月，经销商协会已经对衢州国资进行了自律。公告称，衢州国资作为债务融资工具发行人，存在三项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一是多期债务融资工具募集资金用途变更未合规披露。“18衢州国资mtn001”、“19衢州国资mtn001”、“20衢州国资mtn001”部分募集资金用于置换前期垫付资金，总额为亿元。二是募集资金用于购买理财等非生产经营用途，相关用途不符合募集说明书的要求和承诺；第三，2019-2021年年度报告披露的募集资金使用情况不真实、不准确。

根据相关规定，交易商协会对衢州国资提出警告；责令其针对此次事件暴露出的问题进行全面深入整改；通报批评时任信息披露第一责任人、公司董事长蒋；通报批评时任信息披露负责人、公司董事长徐永兴。

北青报记者在官网查询交易商协会数据发现，今年以来，交易商协会共做出72次自律处分，涉及浦发银行、建设银行、恒丰银行三家主承销商。两家银行都因涉及山东盛通集团的财务欺诈案而受到处罚。

纪律信息显示，建行在“16圣通mtn001”尽职调查过程中，未对涉及山东圣通最大主营业务的异常情况保持合理怀疑和充分核查，个别环节尽职调查不规范。在对恒丰银行“17盛通mtn001”和“17盛通mtn002”进行尽职调查过程中，未保持合理怀疑，未充分核查涉及山东盛通最大主营业务的异常情况。我们没有对山东圣通的子公司山东圣通化工有限公司进行实地调查，然后也找不到子公司已经停产的事实。部分环节尽职调查不规范。

今年4月28日，交易商协会作出自律处分，对建行给予通报批评，对恒丰银行给予警告，并责令两家银行针对暴露出的问题进行全面深入整改。

据了解，2021年，经自律会议审议，交易商协会按规定作出了131项自律行为，涉及54家发行人和信用促进机构、6家主承销商、1家会计师事务所、1家评级机构、3家做市机构、1家资产管理公司、1家期货公司和64名直接责任人。

从去年全年来看，银行间债券市场新立案数量、监管部门交办案件数量、自律行为数量均较往年有所增加，“零容忍、严惩不贷”特征突出；新型违法案件增多，三家做市机构首次因交易违法行为受到处罚