【中豪研究】美国有限责任公司章程中的强制性规定与法律风险

中豪研究

美国有限责任公司章程中的强制性条款和法律风险

摘要:近年来，随着全球化的发展，越来越多的中国企业走出去。在投资英美法系国家时，难免会遇到投资英美法系国家的公司。在中国，普通法公司与民法公司不仅在形式上存在差异，而且在公司章程和公司治理结构上也存在差异。

本文根据代理人在过去的案例中以及在实践中经常遇到的问题，结合相关公司、纽约法，简要阐述了有限责任公司章程中常见的问题、法定强制性条款以及对公司章程的主要风险警告，想投资美国，或类似英美法系国家的读者有所帮助。

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投资美国公司的常见问题

(a)美国公司是否有注册资本?

美国大多数州不像我们国家那样要求公司必须有注册资本。大多数州，如纽约州，不存在“公司注册资本”的概念。公司可以要求登记发行的股份数量和每股的票面价值，但这只是发行时的票面价值，与注册资本无关。

(2)确定美国公司章程中经常出现的错误

许多客户认为他们已经从州务长那里获得了组织章程或公司注册证书，或者将组织章程或公司注册证书并入公司。不是真的。虽然上述文件的中文直译为“公司章程”，但由于公司注册制度的不同，上述两份文件并非真正的公司章程。

虽然有限责任公司的《组织章程》和有限责任公司的《证书》但该文件只是根据公司成立时的州法律向州务司注册的申请。该文件包含公司基本信息，包括公司名称、地址、公司秘书联系人等。在大多数州，股东和公司章程不需要向政府注册。因此，为了了解美国一些州非上市公司的股东名单和公司章程，需要向目标公司内部人员索取股东名单和公司章程(有限责任公司为《经营协议》，股份公司为《法律依据》)。

(三)美国非上市公司政府注册可以查哪些内容?

公司的名称、注册地址、注册资本、公司变更、公司章程、股东姓名等基本信息可以通过中国工商登记机关查询。由大多数州秘书查，只能查到公司名称、注册地址和公司联系方式(公司秘书)、变更情况(如合并、名称变更、地址变更和公司秘书变更)等简单信息，不能查询到一家公司的股东、持股情况、公司章程、经营范围等资料。查询上述公司信息需要向目标公司获取。为了防止欺诈，通常需要注册会计师出具的年度纳税申报文件来证明公司的股东。税务文件也可能是伪造的，但注册会计师向税务局提交的文件一般更真实。

(四)公司股东的姓名

在中国，有限责任公司和股份公司的所有者通常被称为“股东”。然而，在普通法中，公司名称因公司类型而异。美国有限责任公司(LLC)的所有者成为“成员”，股份公司的所有者成为“股东”或“股东”。原理相对简单。在英美法系，有限责任公司是一种合资企业，其所有权比例不是发行资本意义上的股份然而，INC或Corporation是一家发行股份的合资公司，所以它的所有权是股东。

(5)法定代表人

我国公司有法定代表人制度，必须有法定代表人并在工商部门注册;然而，在一些英美法系国家和地区，没有法定代表人的概念，而负责公司签名的代表一般是公司的经理或董事。“法定代表人”在纽约州的字面意思是“法定代表人”，但它的实际作用是联系公司，类似于公司秘书的作用。

(6)公司印章

中国公司的印章是合同生效的必要条件，而美国公司的签字是授权人的签字。即使美国公司有印章，公司印章也是象征性的。只有由公司的授权代表，通常是公司的董事或管理层签署的文件才具有法律效力。

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普通法有限责任公司的法定强制性条款——以纽约州为例

与民法公司法相比，普通法公司法具有更大的灵活性，但也有法定的强制性规定。下面以纽约有限责任公司(LLC)为例，简要介绍LLC的法定强制性规定，以供参考。

(一)公司成立时登记的事项

有限责任公司在成立时必须至少有一名成员[参见LLCL§203(c)]。要在提交组织章程注册证书后60天内成立有限责任公司[见LCL§203 (d)]，有限责任公司的名称必须包含“有限责任公司”或缩写“LLC”或“”。“(见LLCL§204 (a)]。

(二)公司成员的权利和义务

1. 纽约公司可能对同一股拥有不同的权利或发行不同的权利不同类型(类)的股份或股份，但同一类型的成员应具有相同的权利[参见LLCL§402 (e)]。

2. 如果有限责任公司的负债超过其资产，则有限责任公司不得向其成员支付股息[参见LLCL§508 (A)]。知道其分销违反LLCL§508 (a)规定的会员应对有限责任公司的分销承担责任[参见LLCL§508 (b)规定]。

3.有限责任公司必须保存会员可查阅和复制的记录[参见LLCL§1102]。

(三)管理人的权利和义务

1. 普通法公司法要求公司经理在善意的情况下履行其职责或忠诚义务，而该义务是基于在相同立场的类似情况下作出的合理判断。管理者可以依靠专业人士发布的报告和意见[参见LLCL§409 (b)]。在实践中，管理者在进行业务判断时，应尽可能多地依靠会计师等专业人士出具的报告，以减少违反忠诚义务或诚信决策等潜在诉讼风险。

2. 如果管理人可能从事关联方交易，则应充分披露，且该披露经多数非相关成员同意是合法的[参见LLCL§411]。

3.管理人或与有限责任公司正常业务无关的成员的行为不应约束有限责任公司，除非有限责任公司就特定事项授权[见LLC§412 (c)]。因此，当与纽约有限责任公司有限责任公司打交道时，你需要了解该公司的一般业务，否则该协议可能不受相关公司法的约束。

4. 有限责任公司的成员、经理或其他代理人在明知违反公司授权限制或未经公司授权的情况下签订的协议对有限责任公司不具有约束力[参见LLCL§412 (d)]。因此，当处理纽约有限责任公司，LLC，如果可以如果已知本公司的任何成员、管理人或其他代理人有任何限制或缺乏授权，则以本公司名义签订的任何协议对本公司不具有约束力。在实践中，许可条款通常插入到协议中，以允许公司承认它已获得许可。

管理员或美国有限责任公司的成员有一个忠实的义务,这种义务不仅包括经理不做赔偿,商业机会,没有披露关联方交易等损害公司的利益,也需要管理者勤勉义务,在类似的立场或同一行业的合理人士的角度做商业判断(BJR)，否则，公司的其他利益相关方，如成员，可能会对管理人采取行动。为了避免这种情况，多州法律允许成员或股东在公司章程中规定免除管理人责任的条款，但不能免除恶意或故意损害管理人利益的责任[参见LLCL§417 (a)]。

(四)关于有限责任公司合并和清算的强制性规定

1. 在清算有限责任公司时，有限责任公司的资产必须首先分配给债权人[参见LLCL§704]。

2. 合并协议必须在投票日期前至少20天提交给有投票权的成员，并获得至少多数有投票权的成员的批准。[参见LLCL§1002 (c)]

3.有限责任公司合并时,合并成员投票反对可能在会议上提交驳回通知书》的合并是投票,而且每个成员投票反对合并之后有权退出该公司在公平市场价格的截止日期的前一天合并。[参见LLCL§1002 (e)和1005]