私募投资基金管理人登记和基金备案的性质私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、中央《关于私募投资基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《办法》)，基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案工作，履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对私募投资基金管理人提供的登记信息不进行实质性事前审查。投资者在投资私募股权基金时，应谨慎判断和识别风险。 私募基金管理人登记对企业名称经营范围的要求请见下图， 在基金备案项目登记过程中，应确保以下内容符合要求，满足以下条件才能更高效地通过协会备案。 （一）公司的注册地址和实际营业地点 1.基金业协会允许私募机构实际营业地与登记地址不一致，但应充分说明分离的合理性； 2.办公场所应独立，办公大楼外观照片、前台照片上传基金业协会。 （二）经营范围和企业主营业务 1.申请机构名称和经营范围应包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”、私募基金管理、私募股权基金管理、私募股权证书兑换管理等相关字样； 2.申请前已实际开展会展业的，应当说明会展业的具体情况，并特别说明可能影响未来会展业的风险； 3.有自有资金投资的，应当保证私募基金财产与私募基金管理人自有财产独立运作、单独核算； 4.应遵循专业化运作原则，主业明确 明确不得兼营其他与私募基金管理无关或者存在利益冲突的业务。 3.公司实缴注册资本 实缴比例不低于注册资本总额的25%，实缴出资额建议大于申请机构6个月的聘请工资、房屋租金等日常经营支出。 （四）企业出资人、实际控制人 1.投资者不得同时从事可能与私募业务存在利益冲突的活动； 2.投资者、实际控制人不得为资产管理产品； 3.出资人应当以货币财产出资； 4、出资人应保证资金真实、合法，不受制于任何第三方； 5.申请机构应确保股权结构清晰，不得存在股权代持； 6.出资人应具有与认缴出资额相匹配的出资能力，并提供相应证明材料； 7.股权结构不得层级过高、循环出资、交叉持股等； 8.应确保股权的稳定性。申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应当详细说明变更原因。 （五）高级管理人员 1.应当已取得基金从业资格； 2.需与控股机构签订劳动合同，并由控股机构缴存社保； 3.负责私募合规/风控的高管人员应当独立履行对内部控制的监督、检查、评价、报告和建议职能，因失职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任； 4.申请机构负责投资的高级管理人员应具备相应的投资能力； 5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管原则上不得兼职；有兼职的，应当提供兼职合理性的相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性和胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业限制规定等），且兼职高管人数不得高于申请机构高管总数的1/2； 6.私募股权基金管理 管人的兼职高管要合理分配工作精力； 7.对于私募高管在一年内变动两次以上的，协会将重点说明变动原因及诚信情况。 （六）其他员工 1.申请事业单位职工总数不得少于5人，申请事业单位一般职工不得兼职； 2.从业人员应当遵守竞业禁止原则，不得同时从事可能与私募业务存在利益冲突的活动； 3.与申请单位签订劳动合同，申请单位缴存社保。 私募投资基金管理人登记范围私募投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等的基金备案管理人应当向基金业协会办理私募投资基金管理人登记手续，管理的私募基金应当办理基金备案手续。 报名信息提交后需要多长时间？方法/步骤一：协会收到机构申请材料和书面承诺书后，立即开展注册登记工作。协会可以通过访谈高级管理人员、现场检查、咨询中国证监会及其派出机构和相关专业协会等方式，对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。方法/步骤二：除暂停登记外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料齐全的，协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募投资基金管理人基本情况，完成私募投资基金管理人登记手续，同时相应办理入会手续。方法/步骤三：私募基金备案材料齐全的，协会自收到备案材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金基本情况，完成私募基金备案手续。 私募基金登记信息是否对外公示方法/步骤1：协会将私募基金管理人、私募基金、私募基金从业人员的基本信息进行公示，接受社会监督。所有公示信息由已登记的私募投资基金管理人提供，管理人承诺提供 信息的真实性、准确性、完整性承担法律责任。方法/步骤2：基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、注册时间、注册号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）姓名及工作履历、其他高管人员姓名、符合条件的从业人员人数、机构网站等基本信息。方法/步骤三：私募基金宣传。包括私募基金名称、基金代码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运营状况、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。方法/步骤4：员工宣传。包括从业人员姓名、从业资格证编号、注册变更记录等基本信息。 私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员登记信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核查责任。协会将进一步核查。如发现登记信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，协会将对私募投资基金管理人采取相应的自律处分措施。涉嫌违法违规的，将移送中国证监会处理。 外资私募基金管理机构是否纳入登记范围？在境内登记设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会办理私募基金管理人登记手续。境外登记的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 自然人能否登记为私募基金管理人？根据《证券投资基金法》，基金管理人是依法设立的公司或者合伙企业。自然人不能登记为私募基金管理人。 私募基金管理机构是否要办理登记手续？如果不注册会有什么后果？根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募投资基金管理机构应当办理登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证券 监管委员会建立了私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。成立的私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，于4月底前到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应当提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。 未管理过基金的机构能否在协会登记注册？协会优先登记具有基金管理经验的私募投资基金管理机构的申请。对于未管理过基金的申请人，协会除核查其是否如实填报申请材料外，还将通过约谈高管人员、现场核查等方式，核查申请人及其实际控制人、高管人员的诚信信息。对于符合以下条件的此类机构，协会应当进行登记：一是高管人员具有相应的投资管理经验；二是基金管理人有适当的资本支持基本运营；三是机构有适应业务经营需要的场所、设施和基本管理制度。 申请私募基金牌照，需要准备以下材料和方法/第一步：高管资格：从事证券的私募基金必须至少有两名具有基金从业资格的高管，其中法定代表人、总经理、风控负责人必须具有基金从业资格。方法/步骤二：经营范围：根据协会规定，私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理、投资管理、股权投资管理、股权基金投资管理（建议在申请私募基金类型牌照的管理人经营范围中不要写“投资咨询”字样）。方式/步骤三：注册资本：实收资本比例在25及以上，或实收资本能够保证公司6个月以上的运营。方法/步骤四：办公条件：需要有实际办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，办公设备合适。方法/步骤5：高级管理人员：最好是5-10名员工，组织结构：总经理、投资部、风控部、行政部、市场部， 人事部门等，各设1-2名员工，其中总经理、风控负责人、投资经理最好为全职，其他人员可兼职。方法/步骤6：机构文件：根据协会和公司的情况，一般有9-23个机构文件（不要完全照搬其他模板，协会现在在这方面审核非常严格，要严格按照自己的情况，有些不重要，但重要的是要和自己的公司匹配）。方法/步骤7：基金管理人可分为以下四类:A、私募基金管理人B、私募基金管理人C、创业私募基金管理人D和其他私募基金管理人 出具法律意见书时的注意事项，应邀请专业律师事务所进行尽职调查，按照协会要求完成法律意见书，并在私募基金管理人系统申请牌照时提交。