徐工集团工程机械有限公司关于分拆

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2021-10

徐工集团工程机械有限公司关于分拆

子公司江苏徐工信息技术有限公司

创业板上市相关内幕信息知情人

交易公司股票询价结果公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称公司或徐工机械）拟分拆子公司江苏徐工信息技术股份有限公司（以下简称徐工信息）并在创业板上市（以下简称本次分拆）。2020年9月29日，公司召开第八届董事会第四十次会议（临时），审议通过了《江苏徐工信息技术股份有限公司分拆子公司江苏徐工信息技术股份有限公司在创业板上市的预案》等相关议案。2021年1月14日，公司召开第八届董事会第四十二次会议（临时），审议通过了《江苏徐工信息技术股份有限公司分拆至创业板上市预案（修订稿）》（以下简称《预案（修订稿）》)等与本次分拆相关的事项。

根据《上市公司分拆子公司境内上市试点若干规定》《关于规范上市公司信息披露行为的通知》等法律法规的规定及相关各方行为，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组》和《监管规则适用指引--上市类别第1号》，在本次分拆首次董事会决议日前六个月至预案（草案修订稿）披露前一日期间，对徐工机械股票交易情况进行了自查，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中登公司）出具的问询结果。根据相关主体出具的自查报告，

及中登公司出具的问询结果，公司对本次分拆相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体如下：

一、本次分拆上市内幕信息自查期间

本次分拆内幕信息知情人自查期限为本次分拆第一次董事会决议（即2020年3月29日）前六个月至预案（修订稿）披露前一日（即2021年1月14日）。

二、本次分拆内幕信息的核查范围

本次分拆内幕信息的核查范围包括上市公司及其控股股东、实际控制人的现任董事、监事、高级管理人员。本次拟分拆子公司徐工信息及其现任董事、监事、高级管理人员，相关中介机构及其相关人员，其他直接或间接知悉内幕信息的机构和人员，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、成年子女）。

三。本次分拆中相关人员及相关机构买卖上市公司股票的情况

根据相关自查报告及中登公司出具的问询记录，本次分拆上市核查范围内的机构和人员在自查期间买卖徐工机械股票的情况如下：

（一）法人买卖上市公司股票

中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）是徐工机械分拆子公司徐工信息上市的独立财务顾问。自查期间，中信证券在二级市场买卖徐工机械股票的相关情况如下：

■

中信证券在上述期间买卖股票的自营业务账户（股东账户为089****682、089****257、089****471、089****294、0899046278的自营账户除外），为通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、对冲投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行预先约定交易、做市交易，根据证券业协会《证券公司信息墙制度指引》的规定，

此类自营业务账户可不受限制名单限制。上述账户已被批准为自营业务限制名单豁免账户。

股东账号为089****682、089****257、089****294的自营账户在上述期间的交易交易均发生在徐工机械首次作出决议并披露分拆之前，相关交易行为不违反相关法律法规的要求。股东账号为089****278的自营账户在徐工机械首次作出决议并披露分拆后的交易，依法属于通过自营交易账户进行的预先约定交易，不违反《证券公司信息墙制度指引》的规定；股东账号为089****471的自营账户在徐工机械作出第一次决议并披露分拆后的交易均基于自营部门的独立决策和独立运作，未知悉或利用投行获得的内幕信息。

此外，中信证券还建立了“信息墙制度”“未公开信息知情人登记制度”等制度。中信证券投行业务与自营业务之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理。办公场所相互隔离，能够有效隔离内幕信息和其他未公开信息存在利益冲突的业务，控制上述信息的不当流通和使用，防止内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间、员工与中信证券与客户之间的利益冲突。中信证券未在上述自查区间内披露本次分拆的相关信息或建议他人买卖徐工机械股票，也不存在操纵市场等禁止交易行为。

除上述相关法人外，其他掌握内幕信息的法人在自查期间未在二级市场买卖上市公司股票。

（二）自然人买卖上市公司股票

自查期间，掌握内幕信息的自然人二级市场买卖徐工机械股票的相关情况如下：

■

根据上述人员（肖志刚先生除外）出具的声明及承诺

，其买卖徐工机械股票是基于公开信息以及自身对证券市场交易情况和徐工机械股票投资价值的自我判断，是个人独立、正常的投资决策行为，与本次分拆的内幕信息无关，不存在获取或利用本次分拆的内幕信息买卖徐工机械股票的情形，不构成法律法规规定的内幕交易行为。

根据肖志刚先生出具的声明及承诺，其买卖徐工机械股票系其自身误操作，买入次日即卖出，与本次分拆内幕信息无关。不存在获取或利用本次分拆的内幕信息买卖徐工机械股票的情形，不构成法律法规规定的内幕交易行为。根据本次分拆自查范围内相关主体出具的自查报告、声明和承诺以及中登公司出具的问询结果，上述主体在自查期间买卖徐工机械股票的行为不涉及内幕交易。

IV.结论

针对本次分拆，公司采取严格的保密措施，限制内幕信息知情人的范围，与相关方签订保密协议或约定相关保密条款，履行相关信息披露义务。不存在选择性信息披露和信息提前披露的情形，不存在内幕信息知情人利用本次分拆上市的内幕信息进行交易的行为。

特此公告。

徐工集团工程机械有限公司董事会

2021年2月1日

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2021-11

徐工集团工程机械有限公司

2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情况。

2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会通过的决议案。

I.会议的召开和

出席情况

（一）会议的召开

一、2021年2月1日星期一下午3时举行

2、地点：公司706会议室

3、召开方式：现场投票与网络投票相结合

4.召集人：董事会

5.主持人：王民先生，主席

6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定。