XX股份有限公司私募证券投资基金产品一览表（适用）

尽职调查文件目录

XX管理有限公司：

注：请提供X投资管理中心（有限合伙）、X资产管理有限公司、X运营管理有限公司本清单所列文件，主要用于出具尽职调查报告和法律意见书。

注意事项

一、贵合伙企业应当保证回答的问题或者提供的文件的真实性、完整性，不存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏

2.如本清单所要求的文件不适用于上述三家公司，请在清单中注明“不适用”并说明理由

3.除另有说明外，本一览表中的“合伙企业”指合伙企业和每一合伙企业下的合伙企业（以下简称“公司”、“企业”或“公司及其附属公司”）

4.如无本清单所需文件，请在备注中注明

5.请注明贵合伙企业负责尽职调查工作的相应负责人及其联系方式

I.组织文件

文件号文件名备注

公司及其附属公司

公司设立营业执照正本、历次批准文件及历次变更

及副本等工商变更登记文件

有

公司原《章程》的修改和补充如下

本公司有主要股东资料。如果是公司，请提供其正在上市的股份

东石的营业执照、企业法人章程；如果是自然人，请提及

身份证或护照。请提供股东之间签署的所有协议

是的，一样

公司最近一次年检的税务登记证、外汇登记证、国有资产

权利登记证及变更登记表、财产登记证、海关登记证、

外债登记和组织机构代码证

有

未对公司历史沿革作出说明

自公司成立以来，公司董事会或类似权力机构、股东大会

决议、会议记录或类似记录

包括处置资产、资本

变动、利润分配、重大资产购买、重大人事变动、重

大型融资事项的决定等。

无

现任董事会、监事会成员及高级管理人员名单有现任董事会、监事、高级管理人员地址、简历

自公司成立以来隶属于董事会或类似权力机构

其他委员会（如审核委员会、薪酬委员会等）及监事

协会和职工代表协会的决议、会议记录或类似记录和审计

委员会的组成、职责和组织文件

无

公司目前的结构图。请注明该公司在所有其他公司、

在合伙企业或者合营、合作企业中持有的权利、股份以及其他

股东及其持股比例，公司及其子公司的股本结构

有

本公司是在所有其他公司、合伙或合资、合作企业

权利和持股股份被质押、查封、冻结

无

对企业使用的与企业名称不同的其他业务名称，

及其他与法定地址不同的主要办公场所

无

合资合作

公司及其子公司正在履行的重要合资、合作合同

（包括中外合资经营和合作承包），或正在考虑中的合资经营，

合作合同、章程及相关项目建议书、可行性研究报告

向政府的报告和批准证书

无

自公司成立以来，公司与子公司签订了合资、合作、

以前可能会签订其他相关合同，但现在仍在履行

上述合同中

无

投资项目

列出公司及其附属公司的重大股权投资及其提供的投资

企业的设立批文、相关合同、验资报告、营业执照，

公司章程及其他相关文件

无

公司及其子公司的重要投资、收购、资产出售或股权

子公司转让、注销等相关文件，包括合同及相关政策

政府批准、证书等。

无

资本状况

清单显示股东所持股份的种类、所持股份的数量、是否存在

被抵押、委托代持股份或被司法冻结等情形。

无

公司所有股东协议、股权转让协议、增资扩股协议

和其他有关公司的设立或者公司股权的协议及其修改

本，以及与该等股权转让协议有关的批准文件及资产

评估报告、资产评估确认或核准、备案文件及产权交付

裁剪证明文件等

无

管理结构

分别列出公司主要管理人员、公司董事及上述人员

本公司及其子公司所持股份数

无

现任董事、监事、高级管理人员任职情况说明（包括

简历及证明文件，以及是否有其他公司兼职工作的说明）

无

公司最近三年董事、监事、高级管理人员变动情况无公司聘请的独立董事情况说明，无公司及子公司内部组织机构图，无

二、与公司业务相关的文件

文件号文件名备注

企业拥有的从事现有生产经营业务的所有有效许可证

认证、授权和资格证书

无

无回购协议或担保协议

三。财务文件

文件号文件名备注

公司成立以来各日历年最近一期经审计财务报表及经审计财务报表

会计机构出具的审计报告

无

银行提供或同意提供信贷额度或贷款的协议、类似文件；公司及其附属公司的所有未清偿债务文件及

所有外币债务文件，包括借款合同、抵押合同，

质押合同、担保书、信用状及对该等文件的增补，以便

以及与外债有关的登记文件

无

公司外债及相关文件，包括未履行义务的国家

国际贷款、国际融资和其他形式的外债合同、单证和外债

登记文件、将要发生或将要发生的外债说明

无

公司向第三方提供的未解除的任何形式的担保

条件的说明和文件，包括担保、抵押、质押、留置权等；前述文件包括与担保事项有关的所有合同和文件。

抵押登记证箱质押登记证等。

无

会计部门没有应付款项明细

公司向公司股东、董事、监事、高级管理人员提供的

贷款、承诺和担保

无

IV.主要合同

文件号文件名备注

公司及子公司尚未履行的原材料、机器设备采购情况

购买协议

无

公司及子公司业绩突出与公司业务经营有关

关键技术开发、技术合作、重大服务、设备供应、OEM、技术许可或转让。商标许可，合同管理，销售，代理，广告，维修合同和协议

无

公司及其子公司尚未履行的融资租赁合同和设备租赁

租赁合同和分期付款购买合同，以及其他大额合同

无

请提供公司及其子公司自成立以来直接或间接进行的重要信息

公司收购或出售其业务或资产的安排

无

公司及子公司所有重要原材料供应合同及前十大供货

商户名单

无

列出企业所有保险合同或保单（包括财产）。

工人工伤事故、第三者责任、盗窃、环境保护等保险）

并写明保险公司名称、承保范围和保险金额。请说明企业情况

无

现有保险合同是否涵盖企业主要保险风险需求，是否符合行业惯例，是否存在应

投保和委托申报的项目

向人民提供这些保险的现有和可能的拟议金额

50余万元的索赔单据

无

V.政府许可和批准

文件号文件名备注

本公司及其附属公司正在或将在国内外从事其业务