海通证券实际控制人：上海上实控人股份有限公司（持有海通证券股权，近日发布2021年证券公司E类分类结果，保荐人为吴志军、姜成军）。参与评级的103家券商中，近一半（50家）为A级券商。其中，AA级证券公司15家，与2020年持平；东方证券、兴业证券、广发证券等AA证券；中泰证券、国金证券评级由AA下调至A；唐氏证券评级由AA下调至BBB两个等级。本轮评级中，B级证券39只，与2020年持平；丙类证券公司13家，比2020年增加2家；信用证券仍有D级评级。
        值得注意的是，券商“市值一哥”东方财富评级为A，在15家AA评级券商中排名不高；券商主力海通证券退出A类，意味着其失去自营商资格，无权开展场外期权业务；恒泰证券、国投证券跌幅最大，分别跌至CCC和CC水平；从CC到A增速最高的是东海证券，甚至达到了5。来自东方财富的海通证券是一家业务发展全面、经验丰富的券商，在各项加分上具有优势，但本轮评级却出乎人们意料。评级被下调了两个等级，从AA降至BBB。走出一个品类，对于很多企业来说，意味着其新一年的发展将受限。
        海通证券将失去交易商身份，不能为证券公司进行场外期权交易。从事场外期权业务的券商需具备自营商资格。证监会认定为一级交易商的AA级及以上交易商有两类；A级及以上，经中国证券业协会注册，可成为A级二级交易商。一级交易商可在沪深交易所开立个人股票套期保值专用账户，直接进行套期保值交易。一级交易商只能与一级交易商进行个股套期保值交易，不得自行或者与一级交易商以外的交易对手进行个股套期保值交易。此外，如果基金参与商定的报告方法，
        和转融通证券出借业务，上一年度借款证券公司分类结果不应包含A类证券公司降级为B类证券公司。
        本基金参与出借业务，即通过证券交易所综合业务平台以一定利率向中国证券金融股份有限公司出借证券的业务。证券金融公司归还借入的证券及相应的股权报酬，并在证券金融公司到期时支付费用。在封闭期内，股票型基金及部分股票混合型基金、开放式股票指数基金、相关关联基金、策略配置基金均可参与拆借业务。