随着新系统的全面启用,管理人员正在努力探索新系统的功能。当然,私募也没闲着。在系统切换这样的大事件中,如何获得为你提供全周期服务的私募工坊?
且看本期证券类私募基金产品私募的流程分析~
首先需要明确的是,本文仅针对私募证券投资基金产品的备案,相关内容并非完全适用于所有类型的产品备案,私募或其他类型只能以此类推。
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关于私募投资基金“基金类型”与“产品类型”的解释
注:对于主要投资于拟上市公司和新三板挂牌公司的“新三板基金”,建议按创业投资基金备案;主要投资于上市公司发行的“上市公司定增基金”,基金类型建议选择“股权投资基金”。
注:私募FOF、创投FOF、私募FOF、其他私募FOF、创投基金不需填写“产品类型”。
产品类型定义:
股票型基金是指按照合同约定的投资范围投资于股票或股票型基金的资产比例高于80(含)的私募基金。
固定收益类基金是指按照合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购、预期收益率的银行理财产品、信托计划等资产比例高于80(含)的金融产品的私募基金。
混合基金是指合同约定的投资范围包括股票、债券和货币市场工具,但没有明确主要投资方向的私募证券投资基金。
期货及其他衍生品基金是指按照合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权、其他金融衍生品和现金的私募证券投资基金。
并购基金是指主要收购处于重建期的企业存量股权的私募股权基金。
房地产基金
指从事一级房地产项目开发的私募股权基金,包括以夹层模式投资的房地产基金。
基础设施基金是指投资于基础设施项目的私募股权基金,包括以夹层模式投资的基础设施基金。
上市公司定增基金是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
红酒、艺术品等商品基金是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
经理信息一般可以自动显示。如果涉及多个管理人员,则需要添加其他管理人员的信息。需要注意的是,如果私募基金由多个管理人管理,可以在此页面添加其他管理人的信息。管理人应自行协商,基金备案信息只能由一名管理人填写。(但本基金所有管理人将在信息公示系统中予以公示。)
填写基本产品信息
填写基金全称
请确认基金名称为最终名称。名称必须带有“私募”“基金”字样,分级设计的产品必须含有“结构化”或“分级”字样。
商业模式
请根据产品的实际情况选择。筹集并投资/只筹集/只投资
投资范围
可以先简单填写,正式备案时需要修改,与合同投资范围保持一致。
基金的缩写
产品可在提交前进行修改(缩写由经理自行决定)。
基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。
成立日期和到期日
请根据产品情况选择。如果是可持续产品,请勾选“可持续”。
实缴出资
请将金额与资金收据函中填写的金额保持一致。
是否有保底还是有保底收益
选择否
主要投资方向
基金合同中的投资范围可以复制。
归档主要联系人
请填写管理员备案的联系人。
管理人/投资者认为需要说明的问题
如果没有,则留空。如有以下其他信息,请在此披露:
(1)实际规模未达到目标规模或规模不足1000万的,需写上:基金已募集;
②基金有员工跟投;
③非证券基金多轮募集的,需说明第一轮募集结束情况和第一轮募集完成后的项目情况。
根据上述所述内容上传相应说明的盖章扫描件:
(1)上传招聘结业须知。
②上传员工劳动合同或购买社保证明。
③上传首轮募资结束说明及项目说明。
结构化杠杆信息
是否是结构化产品
根据产品的实际情况填写。
附录:财务杠杆和合成杠杆的计算公式
如果你的杠杆比率是特殊的,请计算并填写以下公式:
财务杠杆率=(银行借款及其他借款)/基金资产净值;
结构化产品杠杆率=结构化产品募集总额/劣后级产品募集金额;
复合杠杆率是指利用衍生品形成的杠杆率,即复合杠杆=(衍生品面值-保底金额)/保底金额。
*单击提交
生成S开头的产品代码,并在元素表中填充产品代码。
招聘结束、正式投档时,请点击修改按钮继续填写或修改预科案期间填写的信息。
提高信息
招聘方式链接:(长按复制到浏览器查看)