证券代码：600918证券简称：中泰证券公告编号： 2022-032

中泰证券股份有限公司

2021年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决提案：无。

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开日期：2022年6月7日。

(二)股东大会召开地点：济南市市中区齐静路86号证券大厦23层会议室。

(三)出席会议的普通股股东及其持股情况：

(4)表决方式是否符合《公司法》、《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董事长李冯先生主持了会议。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司董事11人，出席会议10人。董事刘峰老师因工作原因未能出席股东大会；

2.公司监事7人，实到7人；

3.公司董事会秘书彼得女士出席了会议；公司的一些高级管理人员列席了会议。

二。对动议的审议

(1)非累积投票议案

1.议案名称：公司董事会2021年度报告。

结果：通过。

投票情况：

2.议案名称：公司2021年度监事会工作报告。

结果：通过。

投票情况：

3.议案名称：公司2021年年度报告。

结果：通过。

投票情况：

4.议案名称：公司2021年度财务报告。

结果：通过。

投票情况：

5.议案名称：公司2021年利润分配预案

结果：通过。

投票情况：

6.议案名称：关于确认2021年日常关联交易及预计2022年日常关联交易的议案

议案：与山东钢铁集团有限公司及其关联企业的日常关联交易

结果：通过。

投票情况：

议案：与山东能源集团有限公司及其关联企业的日常关联交易

结果：通过。

投票情况：

议案名称：与其他关联法人的日常关联交易

结果：通过。

投票情况：

议案名称：与关联自然人的日常关联交易

结果：通过。

投票情况：

7.议案名称：《关于预计公司2022年对外担保金额的议案》。

结果：通过。

投票情况：

8.议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

结果：通过。

投票情况：

9.议案名称：关于修改《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》的议案。

结果：通过。

投票情况：

10.议案名称：关于公司2022年自营投资额度的议案。

结果：通过。

投票情况：

(二)现金分红的分段表决

(三)涉及重大事项的5人以下股东的表决情况。

(四)关于议案表决情况的说明。

1.本次股东大会的决议为普通决议。

2.本次股东大会回避表决的情况如下：

莱芜钢铁集团有限公司在对该议案进行表决时回避表决；对该议案进行表决时，山东能源集团有限公司、新汶矿业集团有限公司回避表决；对该议案进行表决时，山东卢鑫投资控股集团有限公司、山东永通实业有限公司、济南西城投资发展有限公司、山东省国有资产投资控股有限公司回避表决。

3.本次股东大会听取了1项非表决事项：《公司2021年度独立董事述职报告》。

三。见证情况

1.本次股东大会见证的事务所：国浩(济南)律师事务所。

:若明林泽，郭斌

2.见证结论意见：

中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席人员和召集人的资格合法有效；出席本次股东大会的股东没有提出新的提案；T

2.国浩(济南)律师事务所出具的法律意见书。

中泰证券股份有限公司

2022年6月7日

证券代码：600918证券简称：中泰证券公告编号： 2022-031

中泰证券股份有限公司

关于股东权益变动

以及控股股东变更进展公告。

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、控股股东变更的基本情况

中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)披露《中泰证券股份有限公司关于公司股东权益变动暨控股股东变更进展情况的公告》(公告编号：2021-075)于2021年12月2日在上海证券交易所网站。莱芜钢铁集团有限公司(以下简称“莱钢集团”)拟将其持有的1，815，254，297股(占公司总股本)和370，740，740股(占公司总股本)分别通过非公开协议转让方式转让给枣庄矿业(集团)有限公司(以下简称“枣矿集团”)。山东能源集团有限公司拟将其持有的45，https://www.zhucesz.com/万股(占公司总股本)无偿划转给枣矿集团(以下简称“本次无偿划转”)。

本次协议转让及本次无偿划转完成后，枣矿集团将持有公司股份2，273，346，197股(占公司总股本)，其一致行动人新汶矿业集团有限公司将持有公司股份2，515，083，497股(占公司总股本)，莱钢集团将持有公司股份1，045，293，867股。公司控股股东将由莱钢集团变更为枣矿集团，公司实际控制人仍为山东省人民政府国有资产监督管理委员会。

详见相关信息披露义务人分别于2021年12月3日和2021年12月9日披露的权益变动报告书和收购报告书。

二。控股股东变更的进展。

截至目前，枣矿集团已取得香港证监会的函，同意枣矿集团免于以要约收购方式收购公司控股子公司中泰期货有限公司(原郑路期货有限公司)；获得国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》，国家市场监督管理总局对枣矿集团收购公司股权一案未作进一步审查。详情请参阅《中泰证券股份有限公司关于股东权益变动暨控股股东变更进展情况的公告》(公告编号：2022-004、2022-006、2022-010、2022-010、2022-010、2022-006、2022-010和2022)分别于2022年1月7日、2022年2月8日、2022年3月8日、2022年4月8日和5月7日在上海证券交易所网站披露。

2022年5月12日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号：213417)，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法受理公司变更持有5股以上大股东行政许可申请。详情请参阅《中泰证券股份有限公司关于变更持有5以上股权的股东行政许可申请获得中国证监会受理的公告》(公告编号：2022-029)由公司于2022年5月13日在上海证券交易所网站披露。

三。本次控股股东变更涉及的后续事项

本次控股股东变更尚需中国证监会对枣矿集团和高塑投资股东资格的核准，以及上海证券交易所对本次权益变动的合规性确认。本次股权变动尚未完成过户登记手续。本次股权变更能否最终实施，实施结果还不确定。

公司将密切关注该事项进展，并根据相关法律法规及时履行信息披露义务。请投资者理性投资，注意投资风险。