中国基金报

作者：若辉

在公募基金牌照申请上报一年后，盈利资本、苏州海辉投资两只盈利基金的拟股东收到了证监会的最新反馈意见。

在近期披露的《利得基金管理有限公司申请设立反馈意见》中，证监会要求拟任股东就11个问题做出详细说明，包括股东的投资能力、如何保证基金公司的独立性和财产安全、拟任总经理是否有精力履行职责等。

证监会“十一问”盈利基金设立申请

证监会最新公布的基金管理公司设立审批表显示，11月18日，利得基金收到了第一份反馈意见。其实早在2019年10月9日，利得基金就已经递交了设立申请。同年10月15日，利得基金接到更正通知。但直到2020年8月11日才正式受理，随后审批进度出现提速迹象。

据相关申请反馈材料披露，利得基金的申请反馈问题多达11个，包括拟任总经理履职细节、关联方基金公司名称雷同等，均引起证监会关注。

君直接从证监会摘抄问题清单：

1.申请材料显示，利得资本管理有限公司(以下简称“利得资本”)和苏州海辉投资有限公司(以下简称“苏州海辉”)2019年经审计的流动资产主要为应收关联方款项。请说明利得资本和苏州海辉是否有能力向利得基金管理有限公司(以下简称“利得基金”)出资，并提供相关证明材料。

2.申请材料显示，利得资本为利得科技股份有限公司(以下简称“利得科技”)的全资子公司；苏州海辉的实际控制人为张亦斌。我们关注到，2019年4月，立德科技被上海证监局出具警示函；2019年9月，苏州海汇实际控制人张亦斌因违规向关联公司提供财务资助及业绩预告被深交所公开谴责，业绩快报核准违规。请详细说明获利资本和获利科技、苏州海辉及其实际控制人如何规范基金公司股东行为，防止不当关联交易，保证基金公司的独立性和财产安全。

3.公开信息显示，苏州海辉母公司新海宜科技集团股份有限公司(以下简称新海宜科技)2019年财务报告被会计师事务所出具保留意见，认为公司持续经营能力存在重大不确定性。请详细说明新海宜科技一旦无法持续经营，对苏州海辉持续经营、盈利基金股权结构、公司治理稳定性的影响。

4.公开资料显示，苏州海辉的母公司新海宜科技于2020年9月发布《关于控股股东权益变动的提示性公告》。如在审计过程中新海宜科技控制权发生变化导致利得基金股权结构发生变化，需及时向我会报告相关情况。

5.我们关注的是，许多由盈利资本管理的私募股权基金存在延期付款和诉讼。针对上述情况，请论证利润资本是否满足《证券投资基金管理公司管理办法》第七条第六项条件。

6.我们关注到，立德资本母公司立德科技控股的上海立德基金销售有限公司(以下简称“立德基金销售”)近三年存在一些负面记录，如被基金业协会采取暂停六个月的自律措施、被相关证监局采取监管措施等。说明在邀请盈利资本进入分红基金后，如何保证基金公司的规范运作。

7.申请材料显示，利得基金拟任总经理已退休(目前61岁)。请说明他是否有精力履行拟任总经理所要求的职责。

8.根据申请材料，立德科技参与了一项

10.拟设立的利得基金管理有限公司的名称与关联方“西部利得基金管理有限公司”名称相似，请提供安排，防止名称混淆。

11.要求利得资本承诺持续向利得基金补充资本，并在出现流动性危机时提供流动性支持。

利集团有几个金融牌照。

据盈资本官网介绍，该公司成立于2009年11月，205月，首批获得私募投资基金管理人资格。该公司是立德科技有限公司的全资子公司.

天空调查数据显示，立德科技持有立德资本100股权。苏州海辉投资是a股上市公司*ST新海的控股子公司，新海一科技集团有限公司持有苏州海辉https://www.zhucesz.com/ 股权事实上，共同发起设立利得基金并非利得资本与苏州海辉的首次合作。1月，苏州海辉参股利润科技，是利润科技的股东之一。

值得注意的是，利得资本并不是公募基金市场的新玩家。2010月，立德金融服务集团宣布，旗下上海立德财富资产管理有限公司收购原新西兰梅隆西部基金管理有限公司49股权已完成，公司正式更名为西部立德基金管理有限公司，参股四年的新西兰梅隆资产正式退出合资基金公司，西部利得基金成为国内基金公司。206月，立德财富资产正式更名为立德科技股份有限公司。

西部利得基金管理公司成立于2010年7月，注册资本为https://www.zhucesz.com/亿元人民币，西部证券持有51的股份，控股西部利得基金。

《证券投资基金管理公司管理办法》规定，同一实际控制人控制一家机构或者多家机构的基金管理公司不得超过两家，控股基金管理公司不得超过一家。这意味着，除了参股西部利得基金公司，利得科技还可以控股一家基金公司。

不仅参与公募基金管理公司，2012年其子公司获得公募基金销售牌照，2013年投资华福立德资产，获得基金子公司牌照。据立德集团官网介绍，立德集团还拥有私募基金管理人(私募股权投资、私募股权投资及其他投资)、香港一号券商、香港九号资产管理等多项金融牌照。