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证券公司营业部需要核名吗

发表日期:2022-03-31 10:16:34

在线名称预先申报、名称预先核准;

提供从事该行业的许可证;

在银行开立验资账户;

会计师事务所验资报告;

申请营业执照;

n

刻制公章;

申请组织机构代码证;

税务登记;

银行开户

工商登记资料齐全的,5个工作日。

营业执照是企业或组织合法经营权的证明。 《营业执照》登记项目为:名称、地址、负责人、资金数额、经济构成、经营范围、经营方式、从业人数、经营期限。营业执照分为正本和副本,两者具有同等法律效力。正本应当置于公司住所或者营业场所的显着位置,不得伪造、变造、出租、出借、转让营业执照。

证券公司营业部需要核名吗?

申请大陆全牌照经纪资格-----风之秦网指南(随机掉落:大陆经纪牌照)

过去几个月的经济增长率开始下降。人民币贬值、股市崩盘后,为了救市,上层建筑火了,希望调动一切可以动员团结的力量,吸引外资重返内地市场(取消对外国人的禁令)买房)暂时没有太大希望,吸引民企、资金投向公用事业等项目,也受制于民企、民资的软弱和猜疑。 2015年8月下旬,根据CEPA备忘录,港资、澳资金融企业获准与内地企业共同开办全牌照证券公司,冻结了数年未发的券商牌照。年。国内港股券商有机会克制王者。国内的互联网巨头们立即察觉到了这个巨大机会背后的资金。阿里巴巴、腾讯投资港股券商后,小米再次入局,基于移动互联网的金融圈大战即将爆发。

虽然很多内地机构在对比香港和内地的经纪软件后会沾沾自喜,但内地的网上交易和交易系统更先进、更大、更健壮。但如果券商夜郎去中环那些闭门造市的做市公司、自营公司和大公司大宗券商部看现代量化高频自动化交易的系统和架构,就会知道几把毛瑟枪在嘲笑21世纪不靠谱的镖枪。

为什么内地经纪业务如此赚钱?主要原因是垄断。从内地到7月份,总共只颁发了125张券商牌照(数据来自中国证监会网站)。市场竞争者严重不足。再加上去年底以来市场的火爆,券商自然赚了不少钱。以去年前三大券商为例,今年国泰君安、中信证券、海通证券前六个月净利润同比分别增长51、190和252。其中,盈利最多的业务是经纪业务、融资业务和资产管理业务。近年来,新获批的证券交易商牌照寥寥无几。但在8月21日证监会新闻发布会上,《关于实施CEPA补充X相关政策进一步扩大证券经营机构开放的公告》明确指出,符合条件的港澳金融公司可以与内地企业合作开办全牌照证券公司。

收集资料后,我们制作了以下指南,教您如何获得内地全牌照证券公司资格:

骑白马穿越三层

根据《关于建立更紧密的经贸关系安排(CEPA)补充协议十,进一步向港澳开放内地证券公司和证券投资咨询机构:

一、允许符合设立外商投资证券公司条件的港资、澳资金融机构按照内地有关规定分别在上海、广东、深圳设立全牌照证券公司。其中是一家合资企业。

二是允许符合设立外商投资证券公司条件的港资、澳资金融机构,按照内地有关规定,在内地批准的多个改革试验区分别设立一个新的试验区。两地合资的全牌照证券公司,内地股东不限于证券公司。港澳投资者合计持股比例不超过49%,取消单一内地股东持股49%的限制。

三是获准在内地率先进行金融改革。部分改革试验区允许港资、澳资证券公司在合资证券投资咨询公司中持股50余股。

香港机构应具备的条件

港资金融机构申请设立合资证券公司,除符合本协会规定的外商投资证券公司相关股东条件外,还应当具备以下条件:

一、申请人应为在香港注册、总部设在香港的持牌金融机构或金融控股公司;

二、申请人控股股东或实际控制人为金融控股公司或金融机构的,应具备以下三个条件之一: (一)申请人的控股股东、实际控制人注册地在香港,总部设在香港; (二)申请人在香港公开发行股票并上市,最近三年实现税前利润。 50余人来自香港,或50余名高级管理人员为香港永久居民; (三)申请人的控股股东、实际控制人已在香港公开发行并上市股票,且申请人的营业收入或税前利润为上市公司的50或以上。

外商投资证券公司应具备的条件

《外商投资证券公司设立规则》(中国证监会令第86号)第六条:外商投资证券公司应当具备下列条件:

(一)注册资本符合《中华人民共和国证券法》的规定; (将在下一部分分析)

(二)股东符合本规则规定的条件,其出资比例和出资方式符合本规则的规定;\n

(三)按照中国证监会规定取得证券从业资格的人员不少于30人,并具有必要的会计、法律、计算机等专业人员;

(四)有完善的内部管理、风险管;

(五)有符合条件的经营场所和合格的经营设施;

(六)中国证监会规定的其他审慎性条件。

《外资股证券公司设立规则》(中国证监会令第86号)

第七条:外资证券公司的境外股东,应满足以下条件:

(一)所在国家或者地区证券法律法规体系完备,与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订了证券监管合作谅解备忘录,并保持有效监督伙伴关系;

(二)在所在国家或者地区依法设立,至少具有金融业务经营合法资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让境外资本参与证券公司股权;

(三)连续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的严厉处罚;

(四)近三年各项财务指标符合所在国家或地区的法律法规和监管机构的要求;

(五)有完善的内部控制制度;

(六)具有良好的信誉和经营业绩;

(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。

注册资本和实收资本要求

中国证券法第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:

(一)证券经纪;

(二)证券投资咨询;

(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

(四)证券承销、保荐;

(五)证券自营业务;

(六)证券资产管理;

(七)其他证券业务。

第一百二十七条 证券公司从事本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低为人民币5000万元;第(四)项至第(七)项中的一项业务,最低注册资本为1亿元人民币;经营第(四)项至第(七)项中两项以上业务的,注册资本最低为1亿元。 5亿元。证券公司的注册资本为实收资本。

国务院证券监督管理机构可以根据审慎监管的原则和各项业务的风险水平调整最低注册资本,但不得低于前款规定的限额。

审批时间

第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当受理自行设立证券公司的申请自批准之日起六个月内,按照法定条件和程序,按照审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
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