基金备案核名,基金备案核名是什么

[基金备案核名的相关条件及流程]基金备案核名是一个较为复杂的过程，需要满足一定的条件和遵循特定的流程。

在核名方面，按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等。名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。

在办理国家局核名时，需要注意一些要点。比如，在珠海区域内，注册地可经典世纪在横琴自贸区内。

关于基金备案的条件，不同地区可能会有一些差异，但通常包括以下几个方面：

1. 人员要求：申请私募基金管理人备案需要2-3名从业人员，其中股权类备案需要2名，证券类备案需要三名。从业人员包括法人、基金经理、风控总监等，且高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

2. 公司经营范围：申请私募基金管理人的公司经营范围需包含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写“投资咨询”字样）。

3. 注册成本：一般在1,000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，但协会备案要求实缴资本比例25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。在珠海横琴申报基金公司注册，实缴资本不低于500W，注册资本不低于1000W。

4. 办公条件：需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

5. 从业人员：最好有10名以上（持证最少5人）的员工，组织架构有总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

基金备案的流程大致如下：

1. 确定公司名称：先拟3—5个名字，去工商局现场核名。

2. 确定管理人组织形式：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

3. 履行金融审批程序：准备相关材料，如申请表原件、企业名称预先核准通知书复印件、企业内部管理制度及风控制度复印件、公司章程复印件、实际控制人的身份证明复印件、企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件、风险提示书、合法合规承诺函、高管人员简历等。

4. 工商注册：准备企业名称预先核准申请书、公司设立登记申请书、股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件、公司章程、指定代理人授权书等材料进行注册。

5. 刻章。

6. 私募公司开业事项：包括银行开户、税务报到及核定税种、社保和公积金开户、确定实际办公地址、股东注入资本金、会计师事务所出验资报告、高管和律师沟通进行制度设计等。

7. 申请私募牌照：准备相关制度性文件，如风险控制管理制度、信息披露事务管理制度、基金宣传推介、募集管理制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审批流程制度、内部交易记录制度、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度、从业人员买卖证券申报制度、公平交易制度、内部控制管理制度等。

需要注意的是，基金备案核名的具体要求和流程可能会根据政策的变化和地区的不同而有所调整，建议在实际操作过程中，及时关注最新的政策法规和相关部门的要求，以确保备案核名的顺利进行。

[基金备案核名的注意事项]在进行基金备案核名时，有以下一些重要的注意事项：

1. 名称的合规性：确保所拟定的公司名称符合相关法律法规和协会的规定，避免因名称问题导致核名不通过或后续备案受阻。

2. 经营范围的明确：清晰准确地确定公司的经营范围，避免出现模糊或不符合要求的表述。

3. 实缴资本的准备：根据要求，合理安排实缴资本的金额和时间，确保满足备案条件。

4. 人员资格和注册：从业人员应具备相应的基金从业资格，并在规定的系统中进行注册或登记。

5. 材料的完整性和准确性：在提交核名和备案所需的材料时，要保证材料的完整、真实、有效，避免因材料问题延误审批。

6. 政策变化：密切关注相关政策的调整和变化，及时对核名和备案工作进行相应的调整和改进。

7. 法律意见书：法律意见书是私募基金备案的重点，需要专业、严谨地准备，以符合审核要求。

8. 与相关部门的沟通：在办理过程中，如有疑问或不确定的事项，及时与工商、金融等相关部门进行沟通，获取准确的指导和建议。

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