12月2日，中国人民银行合肥中心支行发出行政罚款通知：工商银行安徽省分行因多次违规被罚款193万元，多名责任人被罚款。 罚单显示，工商银行主要存在以下三项违规行为： 一、未按规定履行客户身份识别义务的： （一）未按要求进行初始客户识别； （2）未按规定进行客户重新识别； （三）代理人身份认定未按规定进行的； （四）未按规定进行客户风险分类的； 2、未按规定做好客户身份信息和交易记录保存； 3、未按规定进行可疑交易核查分析的。 负责人张浩时任工行安徽省分行内控合规部副主任，对工行安徽省分行未履行的违法违规行为负责并按要求分析可疑交易。他被罚款一万元。 时任工行合肥分行副行长的相关负责人侯梅对工行安徽分行未履行客户身份识别义务负有责任，被罚款http://www.haoshunjia.com/ /占用1万元 时任工行蚌埠分行副行长的丁子对工行安徽省分行未按规定履行客户身份识别职责负有责任； ;罚款6万元。 ICBC是否违反姓名验证？ 工行违规发放贷款等，工行一家分行被罚款70万！ 中新经纬客户端8月5日电 据银保监会网站5日消息，银保监会开出的罚款单显示，中国工商银行股份有限公司广州市华南分行被罚款70万元。 根据广东银保监局《行政处罚信息公开表》（2020年第35号），陈德操是中国工商银行广州华南分行挪用消费信贷资金的主要责任人。 中国银保监会网站 中国工商银行广州南分行的行为违反了《通知》第十二条、第三十五条，《流动资金信贷管理暂行办法》第二十九条，《银监会办公厅关于加强信贷管理严格禁止非法放贷的通知》第二十九条，第三十五条《中华人民共和国商业银行法》《个人信用管理暂行办法》第三十二条第二款、第七条第三十五条及《公司贷款尽职调查银行指引》第四十一条第三条，“通知人民银行银监会关于完善差别化住宅房地产信贷政策问题的公告，第三条，《银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》，第1项，第1项3、《银监会总局通知》 hts个人信用领域风险提示委员会，《中华人民共和国银行业监督管理法》第1、2、3款、第21条第3款、第46条第5款等。 对此，银保监会广东监管局于7月27日作出70万元的行政处罚决定书。 （中新经纬APP）返回公司名网查看更多
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