证券代码：601456证券简称：国联证券公告编号： 2022-026 国联证券有限公司 2021年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决提案：无。 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开日期：2022年6月10日。 (二)股东大会召开地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦9楼会议室。 (三)出席会议的普通股股东及其持股情况： (4)表决方式是否符合《公司法》、《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，董事长葛晓波主持会议。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司董事8人，出席7人。由于公务原因，董事周伟平未出席本次股东大会； 2.公司在职监事5人，出席4人。因公务原因，监事任军未出席本次股东大会； 3.董事会秘书出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列席了股东大会。 此外，公司及香港中央证券登记有限公司相关人员列席了股东大会。 二。对动议的审议 (1)非累积投票议案 1.议案名称：2021年度董事会报告 结果：通过。 投票情况： 2.议案名称：2021年度监事会工作报告。 结果：通过。 投票情况： 3.议案名称：2021年度独立董事报告。 结果：通过。 投票情况： 4.议案名称：2021年年报 结果：通过。 投票情况： 5.提案名称：2021年财务决算报告 结果：通过。 投票情况： 6.议案名称：2021年度利润分配预案 结果：通过。 投票情况： 7.议案名称：2021年度董事薪酬分配议案。 结果：通过。 投票情况： 8.议案名称：2021年度监事薪酬分配议案。 结果：通过。 投票情况： 9.议案名称：关于2022年续聘公司审计机构的议案 结果：通过。 投票情况： 10.议案名称：关于公司2022年自营业务规模的议案。 结果：通过。 投票情况： 议案名称：《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》 议案名称：与无锡国联发展(集团)有限公司及其关联企业的预计关联交易。 结果：通过。 投票情况： 议案名称：预计与其他关联法人、关联自然人发生的关联交易。 结果：通过。 投票情况： 12.议案名称：关于修改《国联证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案。 结果：通过。 投票情况： 13.议案名称：《国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划（草案）》议案及其摘要。 结果：通过。 投票情况： 14.议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年度员工持股计划相关事宜的议案。 结果：通过。 投票情况： 15.议案名称：关于设立资产管理子公司的议案 结果：通过。 投票情况： 16.议案名称：关于变更公司经营范围的议案。 结果：通过。 投票情况： 17.议案名称：关于修改《公司章程》的议案。 结果：通过。 投票情况： 18.议案名称：关于授权债务融资的议案 结果：通过。 投票情况： (二)涉及重大事项的5人以下股东的表决情况。 (三)关于议案表决情况的说明 1.《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》议案由两个子议案组成，均已通过。 2.议案17和议案18都是特别决议。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的三分之二以上已被 股东对本议案进行表决时，控股股东无锡国联发展(集团)有限公司及其控制的国联信托有限公司、无锡国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团有限公司对本议案回避表决； 股东对该议案进行表决时，江苏方鑫实业有限公司和无锡新发集团有限公司对该议案回避表决。 三。见证情况 1.本次股东大会见证的事务所：北京德恒(无锡)律师事务所。 :罗祖志、程锐 2.见证结论意见： 本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他相关法律法规的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；会议的表决程序和表决结果合法有效。 四。参考文件目录 1.国联证券股份有限公司2021年年度股东大会决议； 2.北京德恒(无锡)事务所出具的法律意见书。 国联证券有限公司 2022年6月10日 证券代码：601456证券简称：国联证券公告编号： 2022-025 国联证券有限公司 关于董事会和监事会 条款变更延期的即时公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 联合证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会、第四届监事会任期将于2022年6月12日届满。鉴于公司董事会、监事会换届仍在筹备中，为保持相关工作的连续性，公司董事会、监事会换届将延期，公司董事会各专门委员会成员及高级管理人员任期相应顺延。 在换届选举完成前，第四届董事会、监事会全体成员、董事会各专门委员会成员和高级管理人员将按照相关法律法规和《公司章程》继续履行相应职责。 董事会和监事会的延期不会影响公司的正常运作。公司将积极推进董事会和监事会的换届，并履行相应的信息披露义务。 特此公告。 联合证券股份有限公司董事会 2022年6月10日